证券期货业反洗钱工作实施办法征求意见稿说明

日期：2010-11-15 作者：admin 来源：中国财富网推荐：股民学院

　　一、起草背景

　　自2007年10月证券期货业正式纳入反洗钱监管体系以来，中国证监会一直高度重视反洗钱工作，按照反洗钱法律法规和反洗钱工作部际联席会议确定的工作职责，积极配合国务院反洗钱行政主管部门中国人民银行，认真组织行业开展各项反洗钱工作：1、建立行业反洗钱内外部工作机制；2、指导证券期货业协会在金融行业率先制定并发布行业反洗钱工作和客户风险等级划分标准等相关指引；3、稳步推进和完善证券期货业反洗钱基本制度建设，清理规范账户，全面实现开户实名制；4、积极推动将反洗钱工作有关要求纳入证监会日常监管工作；5、认真组织行业机构落实各项反洗钱工作要求；6、积极组织、推动行业机构开展多种形式的反洗钱培训和宣传工作；7、深入开展全行业反洗钱调研活动，全面梳理证券期货业反洗钱工作存在问题和困难；8、积极向中国人民银行反映行业履行反洗钱义务情况。