信息披露按行业监管模式明年实施

日期：2014-11-06 作者：admin 来源： 中国财富网 推荐：股民学院

　　上海证券交易所总经理黄红元

　　根据“新国九条”有关可以增加交易所内部层次的要求，上交所正在抓紧研究，争取尽早设立战略新兴产业板，为战略新兴产业的发展助力。

　　上交所将一如既往支持服务上市公司的发展，当前和今后一段时期，将集中精力推进五方面的工作：

　　切实支持上市公司开展混合所有制改革。今年国务院启动了央企混合所有制改革试点，各省市也陆续明确了国资改革路线图，目前沪市已有10%左右的国有上市公司试水混合所有制改革，随着时间的推移，这个范围和比例可能还会不断提升。上交所将立足交易所的职能定位，引导和帮助相关上市公司做好与混合所有制改革相关的并购重组、股权激励、员工持股等工作，完善信息披露的监管工作，灵活有序地运用好停复牌的措施，助推混合所有制改革。

　　积极参与市值管理的规范和引导。“新国九条”提出市值管理的概念后，受到市场各方的普遍关注，上交所将继续注重引导、规范上市公司实施市值管理的良性实施，积极配合证监会推进并购重组市场化改革，认真做好重组预案的审核，鼓励引导上市公司通过并购重组实现产业调整的转型升级。与此同时，也在关注市值管理实践探索中可能存在的不良倾向，着手研究制定相关的治理监管措施。

　　加快上市公司监管转型。上交所已从去年7月1日始，推出信息披露直通车业务，进一步强化了上市公司信息披露第一责任人的角色定位，增强了市场主体自动、自主承担信息披露责任的意识，也为强化事后信息披露监管、更大程度地提高监管透明度创造条件。下一步上交所上市公司监管转型的一个重点，是改变目前按地域进行监管的模式，实施信息披露按行业监管，这一改革的主要目标是要提高信息披露监管的精度和深度，以及信息披露监管的有效性和专业性。同时也提升上交所监管人员的专业能力和服务能力。这项工作相关准备正在积极进行中，预计明年1月能够推出。

　　完善市场风险管理工具。风险管理工具的不足，尤其是衍生品市场的缺失，是上交所市场发展的短板。今年以来在证监会的大力支持下，按照高标准、稳起步、严监管、控风险的设计思路，从业务规则、技术市场等多个方面，推进股票 ETF期权产品试点的创新工作。目前，各项准备已基本到位，力争尽早推出。

　　提升上交所市场的国际化水平。今年以来，按照国家关于资本市场对外开放的战略和证监会的统一部署，上交所加快了国际化步伐，其中一个重大的标志性工作是沪港通，这将明显提升上交所市场对外开放的广度和深度。目前相关的准备工作、技术演练和投资者教育工作仍在持续深化中。

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