六成基金参与定向增发 浮盈逾40亿元

日期：2010-11-14 作者：admin 来源： 中国财富网 推荐：股民学院

　　晓晴

　　WIND资讯数据显示，截至11月5日，今年以来共有38家基金公司旗下的101只基金参与了36家上市公司的定向增发，占基金公司总数的六成以上。按上周末收盘价计算，基金参与定向增发共浮盈43.67亿元。

　　数据同时显示，进入四季度后，15家上市公司完成定向增发，其中有4家上市公司受到7家基金公司青睐，占基金公司总数的11.67%，涉及基金产品26只，浮盈22.41亿元，占今年以来基金参与定向增发所获总浮盈的51.32%。

　　截至目前，基金所参与定向增发上市公司全部实现浮盈。其中，机构参与增发浮盈最多的上市公司为南方航空。此前，南方航空以6.66元/股的价格定向增发了150150万股。其中，兴业全球和博时基金两家基金公司各认购了21180万股和15900万股。截至11月11日收盘，上述两家基金公司持股浮盈合计已高达183916.8万元。

　　生物医药受追捧

　　就今年基金参与定向增发的行业来看，生物医药、计算机及通讯设备以及新材料等备受追捧。其中，中泰化学、天康生物、南京医药、兴发集团、复星医药、中恒集团、鱼跃医疗等生物医药类上市公司均有基金重兵驻扎。

　　今年6月，超级大牛股中恒集团1200万股定向增发股被华夏系和华商系两家基金公司以31.85元/股的高价包揽下来，华夏基金和华商基金两基金公司分别认购600万股。

　　其中，王亚伟操盘的华夏大盘精选和华夏策略精选分别认购212万股和11万股；华夏优势增长认购260万股。此外，华商盛世成长和华商领先企业分别认购了270万股和260万股。

　　截至目前，经过今年中期10送2转8除权后，其持股成本已摊低至15.93元/股。截至11日收盘，其持股浮盈已高达25668万元。

　　今年4月，中泰化学以16.33元/股的价格进行定向增发，嘉实基金、国泰基金、易方达基金三家基金齐齐进驻，分别认购2200万股、2310万股、3450万股，共耗资129986.5万元。若按11日25.89元收盘计算，上述三家基金公司持股浮盈达76097.6万元。

　　此前，在天康生物的定向增发中，共有包括实际控制人兵团国资委在内6家特定投资者参与，最终确定的定向增发价为21.37元。其中，尤其以易方达旗下的社保基金高调参与引人注目。

　　申购者中，易方达基金无论是申报价格、申报数量都位于其余机构之首。易方达申报价格22.07元/股，申报数量200万股。最终易方达配售数量是200万股，其22.07元/股申报价格高出最终21.37元/股的定向增发价3%。截至11日收盘，天康生物复权价为30.53元，其持股浮盈达1834万元。

　　而南京医药的定向增发也得到了华夏系基金的青睐。其增发价格也由预案时的7.89元上调至10.9元。最终结果显示，华夏基金分别以其旗下的4只基金共认购了1383.73万股。截至目前，其持股浮盈为4787.7万元。

　　此外，华夏系旗下华夏沪深300还参与了复星医药的定向增发。该基金出资9476万元申购了460万股。

　　而国投瑞银参与定向增发的鱼跃医疗二级市场已有不菲的涨幅。截至目前，49.96元的最新价格较32元的增发价上涨了17.96元，国投瑞银持股浮盈达1796万元。

　　同门兄弟齐上阵

　　值得一提的是，在参与上市公司定向增发的基金中，同门兄弟齐上阵的现象成为了一道独特的风景线。

　　统计表明，兴业全球基金公司自2009年5月至今年三季度末，旗下共有5只产品参与7只个股定向增发。其中，兴业趋势、兴业全球视野2只基金于去年5月开始参与丹化科技定向增发，到今年解禁日时合计持有该股票1000万股，合计浮盈逾2.7亿元，收益率高达210.94%。另一只已经解禁的美都控股，截至解禁日，也让参与其增发的兴业有机增长基金浮盈1746万元，收益率达110.15%。

　　恒源煤电11月4日发布的非公开发行股票发行结果暨股本变动公告显示，公司以25.64元/股的价格定向增发4409.07万股。兴业全球基金旗下5只基金齐齐现身，共认购700万股，花费17948万元。其中，兴业可转债110万股、兴业趋势投资和兴业全球视野分别认购220万股、兴业有机增长和兴业合润分级各认购75万股。截至11日收盘，浮盈合计达19971万元。

　　同样，易方达基金也是团队作战。其管理的五只基金也现身捧场恒源煤电定向增发，累计申购1100万股，共耗资28204万元。其中，易方达受托管理的全国社保基金一零九组合和全国社保基金五零二组合分别申购100万股和500万股；易方达价值精选和易方达积极成长分别申购100万股；易方达价值成长申购300万股。截至11日收盘，浮盈31383万元。

　　易方达基金旗下四只基金易方达科讯、易方达平稳增长、全国社保基金五零二组合以及全国社保基金六零一组合还参与了时代新材的定向增发，共认购500万股。截至11日收盘，浮盈8225万元。

　　此外，三安光电10月15日发布的定向增发结果表明，大成基金旗下多达8只基金蜂拥而至参与增发，共认购2000万股。按三安光电定向增发30.00元/股的价格计算，大成基金动用了6亿元巨资。其中：大成景阳领先200万股；大成创新成长300万股；大成积极成长100万股；大成价值增长400万股；大成优选500万股；景福基金400万股；大成精选成长50万股；大成策略回报50万股。截至目前，实现浮盈29400万元。

　　还有，已成功转型为能源公司的永泰能源定向增发也吸引了华夏系和国泰系的重仓进驻。华夏系和国泰系旗下分别有5只和4只基金现身，分别认购1450万股和500万股，共花费23272.5万元和8025万元。截至目前，两家基金公司均有可观的浮盈，分别为16921.5万元和5835万元。

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