券商须告知持股者创业板公司退市风险

日期：2010-11-20 作者：admin 来源： 中国财富网 推荐：股民学院

　　近日，深交所向各证券公司发布了《会员持续开展创业板市场投资者适当性管理业务指引》，对证券公司进一步加强客户交易服务、深化投资者教育与风险揭示以及完善客户交易行为管理等作出了明确规定，旨在进一步推进和深化创业板投资者适当性管理制度建设。

　　《指引》进一步明确证券公司为客户开通创业板交易的具体要求；强化证券公司对参与创业板市场客户的了解、评估及针对性服务，要求其持续关注客户的交易情况，引导客户理性投资；细化与完善证券公司对客户的持续风险揭示要求，包括新股上市首日交易风险、股价异常波动风险、公司业绩大幅下滑风险等，尤其是对于创业板公司退市风险，要求其切实向持有该公司股票的所有客户传达相关信息，并留存记录；针对深交所建立的重点监控账户、重点监控股票等机制，要求证券公司认真落实配合监管措施，规范约束客户交易行为，切实维护市场交易秩序。

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