香港证监会研究加强保障专业投资者

日期：2013-05-16 作者：admin 来源： 中国财富网 推荐：股民学院

5月16日消息，据香港明报报道，香港证监会昨日发表咨询文件，研究加强保障专业投资者(PI)及客户协议规定，当中最“辣”建议，是规定中介人要将“合适性规定”作为合约条款写入客户协议，同时不可载有与《操守准则》抵触、实则是但求“免责”的条款。证监会中介团体监察科高级总监浦伟光表明，此举有利投资者向违规的中介人，在法庭上追讨损失或赔偿。

建议中介需遵守《操守准则》所有规定

目前，中介人向专业投资者出售投资产品时，可获豁免毋须遵守《操守准则》中若干规定，包括须确保向客户作出的建议或招揽行为，在所有情?G下均为合理的规定(下称“合适性规定”)。

证监则昨日建议，中介人向专业投资者销售产品时，亦须遵从《操守准则》的所有规定。另外，中介人须将“合适性规定”作为合约条款，纳入客户协议之内，同时规定客户协议不应载有与《操守准则》抵触的条文、排除中介人在《操守准则》下须履行的责任。

浦伟光指出，中介人一旦违反合适性规定，目前可被证监纪律处分，惟证监不可要求中介人向受影响的客户赔偿，客户亦不能就中介人违反合适性规定一事，索取赔偿或提出任何其它申索。以汇丰私人银行与一名投资者的法庭案件为例，该投资者开立了一个被称为“只限执行账户”的账户，即使该中介人实际上曾就投资提出建议及发表意见，但法官根据客户协议的条款，裁定该投资者败诉。数据显示，家住半山麦当劳道的郭莫惠卿(译音)，去年控告汇丰私人银行，称自己在该行职员误导下，于2003至2007年共购入600份股票挂?u票据(ELN)及股票远期累积计划(Forward Accumulator)，最终亏蚀8,000万元。

有利投资者索偿

浦伟光说，倘若中介人在客户协议如实描述其实际提供的服务，有利受影响的客户就该等服务兴讼以索取赔偿。他续称，是次多项建议仅涉及改动《操守准则》，完成3个月的公众咨询后，冀可尽快修改，但会给予业界适当的过渡期。

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